2017年证券公司分类结果出炉 11家获AA级

 admin  2020-02-21    评论

  2017-08-15 起源:证券日报

  分类结果主要供证券监管部分应用,证券公司不得将分类结果用于告白等贸易目标。

  近日,依据《证券公司分类监管规矩》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等构成的证券公司分类评价专家评审委员会审议肯定了2017年证券公司分类结果。

  《证券日报》记者留心到,全行业129家证券公司参与了分类评价,个中,40家证券公司进入A级,包罗客岁被升级的中信证券,其级别由客岁的BBB升至AA,信达证券、中投证券等滑出A类券商之列。在40家A类级别券商中,有11家为AA级,比2016年多了3家。

  中国证监会表现,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部分依据慎重监管的需求,以证券公司风险办理才华为基础,联合公司市场竞争力和合规办理水平,对证券公司停止的综合性评价,主要表现的是证券公司合规办理和风险控制的全部状况。

  证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大年夜类11个级别。A、B、C三大年夜类中各级别公司均为正常运营公司,其种别、级其余划分仅反应公司行家业内风险办理才华及合规办理水平的相对水平。D类、E类公司辨别为潜伏风险能够超越公司可接受范围及被依法采取风险处理办法的公司。

  具体看,取得AA级的11家券商辨别是广发证券、国泰君安、海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投和中信证券。

  其余,对比2016年的券商分类结果,有29家券商评级下调,个中西南证券下调级别十分,直接从A级降为C级。

  西方金诚金融营业部分助理总经理李茜通知《证券日报》记者,评级结果标来岁夜型证券公司全部运营较为规范和稳健,运营风险相对较小。同时,因为2017年分类监管新规归入了新营业市场竞争力、海外营业支出等目标,也对具有弱小的成本实力和研发力量的大年夜型证券公司有益,进而为大年夜型证券公司带来更多的营业时机,证券公司未来运营事迹将进一步分化。

  她同时表现,分类结果是衡量证券公司风险办理才华、营业合规状况的主要参考目标之一。假设某证券公司的分类结果大年夜幅下调,能够意味着其风险办理才华的降低,乃至能够会制约其未来营业的展开和运营事迹,或将引发信用风险上升。

  据引见,中国证监会依据证券公司分类结果对分歧类其余证券公司行家政容许、监管资本分派、现场检查和非现场检查频率等方面实施差别看待的监管政策。分类结果主要供证券监管部分应用,证券公司不得将分类结果用于告白、宣扬、营销等贸易目标。


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